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qweasjd 发布于2024-08-18 01:59:03 体育热点话题 13 次

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　　司sī法fǎ部bù8月yuè16日rì消xiāo息xī，为wèi了le规guī范fàn公gōng开kāi发fā行xíng股gǔ票piào相xiāng关guān服fú务wù行xíng为wèi，提tí高gāo上shàng市shì公gōng司sī质zhì量liàng，保bǎo护hù投tóu资zī者zhě合hé法fǎ权quán益yì，司sī法fǎ部bù会huì同tóng财cái政zhèng部bù、中zhōng国guó证zhèng监jiān会huì起qǐ草cǎo了le《国guó务wù院yuàn关guān于yú规guī范fàn中zhōng介jiè机jī构gòu为wèi公gōng司sī公gōng开kāi发fā行xíng股gǔ票piào提tí供gōng服fú务wù的de规guī定dìng（征zhēng求qiú意yì见jiàn稿gǎo）》。

　　征zhēng求qiú意yì见jiàn稿gǎo明míng确què立lì法fǎ目mù的de与yǔ适shì用yòng范fàn围wéi，规guī定dìng中zhōng介jiè机jī构gòu执zhí业yè和hé收shōu费fèi的de基jī本běn准zhǔn则zé，规guī定dìng相xiāng关guān主zhǔ体tǐ的de执zhí业yè规guī范fàn与yǔ收shōu付fù费fèi具jù体tǐ要yào求qiú，规guī定dìng监jiān管guǎn措cuò施shī和hé法fǎ律lǜ责zé任rèn等děng。

　　征zhēng求qiú意yì见jiàn稿gǎo提tí出chū，中zhōng介jiè机jī构gòu及jí其qí从cóng业yè人rén员yuán不bù得dé存cún在zài以yǐ下xià情qíng形xíng：在zài合hé同tóng约yuē定dìng之zhī外wài收shōu取qǔ其qí他tā费fèi用yòng或huò者zhě以yǐ临lín时shí加jiā价jià等děng方fāng式shì变biàn相xiāng提tí高gāo收shōu费fèi；通tōng过guò签qiān订dìng补bǔ充chōng协xié议yì或huò者zhě另lìng行xíng约yuē定dìng等děng方fāng式shì规guī避bì监jiān管guǎn收shōu取qǔ费fèi用yòng；通tōng过guò入rù股gǔ、获huò取qǔ上shàng市shì奖jiǎng励lì费fèi等děng方fāng式shì谋móu取qǔ不bù正zhèng当dāng利lì益yì；其qí他tā违wéi反fǎn国guó家jiā规guī定dìng的de收shōu费fèi或huò者zhě变biàn相xiāng收shōu费fèi行xíng为wèi。

　　地dì方fāng各gè级jí人rén民mín政zhèng府fǔ不bù得dé以yǐ股gǔ票piào公gōng开kāi发fā行xíng上shàng市shì结jié果guǒ为wèi条tiáo件jiàn，给gěi予yǔ发fā行xíng人rén或huò者zhě中zhōng介jiè机jī构gòu奖jiǎng励lì。给gěi予yǔ发fā行xíng人rén或huò者zhě中zhōng介jiè机jī构gòu奖jiǎng励lì的de，应yīng当dāng予yǔ以yǐ追zhuī回huí，并bìng由yóu有yǒu关guān机jī关guān对duì负fù有yǒu责zé任rèn的de领lǐng导dǎo人rén员yuán和hé直zhí接jiē责zé任rèn人rén员yuán依yī法fǎ给gěi予yǔ处chù分fēn。

　　规guī定dìng中zhōng介jiè机jī构gòu执zhí业yè和hé收shōu费fèi的de基jī本běn准zhǔn则zé

　　征zhēng求qiú意yì见jiàn稿gǎo第dì三sān条tiáo至zhì第dì五wǔ条tiáo规guī定dìng中zhōng介jiè机jī构gòu执zhí业yè和hé收shōu费fèi的de基jī本běn准zhǔn则zé。中zhōng介jiè机jī构gòu应yīng当dāng遵zūn循xún诚chéng实shí守shǒu信xìn、勤qín勉miǎn尽jǐn责zé、独dú立lì客kè观guān的de原yuán则zé，不bù得dé以yǐ参cān与yǔ实shí施shī违wéi法fǎ行xíng为wèi等děng形xíng式shì帮bāng助zhù不bù符fú合hé法fǎ定dìng条tiáo件jiàn的de公gōng司sī公gōng开kāi发fā行xíng股gǔ票piào；应yīng当dāng遵zūn循xún市shì场chǎng化huà原yuán则zé，合hé理lǐ确què定dìng收shōu费fèi标biāo准zhǔn。

　　第dì三sān条tiáo 中zhōng介jiè机jī构gòu为wèi公gōng司sī公gōng开kāi发fā行xíng股gǔ票piào提tí供gōng服fú务wù，应yīng当dāng遵zūn循xún诚chéng实shí守shǒu信xìn、勤qín勉miǎn尽jǐn责zé、独dú立lì客kè观guān的de原yuán则zé，同tóng时shí配pèi备bèi符fú合hé相xiāng应yīng资zī质zhì的de从cóng业yè人rén员yuán，具jù备bèi相xiāng应yīng的de专zhuān业yè能néng力lì，建jiàn立lì有yǒu效xiào的de利lì益yì冲chōng突tū审shěn查chá等děng风fēng险xiǎn控kòng制zhì制zhì度dù。

　　第dì四sì条tiáo 中zhōng介jiè机jī构gòu制zhì作zuò、出chū具jù的de文wén件jiàn不bù得dé有yǒu虚xū***jiǎ记jì载zài、误wù导dǎo性xìng陈chén述shù或huò者zhě重zhòng大dà遗yí漏lòu。中zhōng介jiè机jī构gòu不bù得dé以yǐ参cān与yǔ实shí施shī财cái务wù造zào***jiǎ、欺qī诈zhà发fā行xíng、违wéi规guī信xìn息xī披pī露lù等děng形xíng式shì，帮bāng助zhù不bù符fú合hé法fǎ定dìng条tiáo件jiàn的de公gōng司sī公gōng开kāi发fā行xíng股gǔ票piào。

　　第dì五wǔ条tiáo 中zhōng介jiè机jī构gòu应yīng当dāng遵zūn循xún市shì场chǎng化huà原yuán则zé，根gēn据jù实shí际jì工gōng作zuò量liàng、所suǒ需xū资zī源yuán投tóu入rù等děng因yīn素sù合hé理lǐ确què定dìng收shōu费fèi标biāo准zhǔn，并bìng与yǔ发fā行xíng人rén在zài合hé同tóng中zhōng约yuē定dìng收shōu费fèi安ān排pái。

　　规guī定dìng相xiāng关guān主zhǔ体tǐ的de执zhí业yè规guī范fàn

　　与yǔ收shōu付fù费fèi具jù体tǐ要yào求qiú

　　征zhēng求qiú意yì见jiàn稿gǎo第dì六liù条tiáo至zhì第dì十shí一yī条tiáo规guī定dìng相xiāng关guān主zhǔ体tǐ的de执zhí业yè规guī范fàn与yǔ收shōu付fù费fèi具jù体tǐ要yào求qiú。明míng确què证zhèng券quàn公gōng司sī保bǎo荐jiàn业yè务wù、会huì计jì师shī事shì务wù所suǒ审shěn计jì业yè务wù不bù得dé以yǐ股gǔ票piào公gōng开kāi发fā行xíng上shàng市shì结jié果guǒ作zuò为wèi收shōu费fèi条tiáo件jiàn，律lǜ师shī事shì务wù所suǒ不bù得dé违wéi反fǎn司sī法fǎ行xíng政zhèng等děng部bù门mén关guān于yú律lǜ师shī服fú务wù收shōu费fèi的de相xiāng关guān规guī定dìng；中zhōng介jiè机jī构gòu及jí其qí从cóng业yè人rén员yuán收shōu费fèi的de禁jìn止zhǐ性xìng行xíng为wèi；发fā行xíng人rén的de信xìn息xī披pī露lù责zé任rèn；地dì方fāng人rén民mín政zhèng府fǔ不bù得dé为wèi公gōng司sī上shàng市shì给gěi予yǔ奖jiǎng励lì。

　　第dì六liù条tiáo 证zhèng券quàn公gōng司sī从cóng事shì保bǎo荐jiàn业yè务wù，可kě以yǐ按àn照zhào工gōng作zuò进jìn度dù分fēn阶jiē段duàn收shōu取qǔ服fú务wù费fèi用yòng，但dàn是shì收shōu费fèi与yǔ否fǒu或huò者zhě收shōu费fèi多duō少shǎo不bù得dé以yǐ股gǔ票piào公gōng开kāi发fā行xíng上shàng市shì结jié果guǒ作zuò为wèi条tiáo件jiàn。

　　证zhèng券quàn公gōng司sī从cóng事shì承chéng销xiāo业yè务wù，应yīng当dāng符fú合hé国guó家jiā和hé行xíng业yè主zhǔ管guǎn部bù门mén的de规guī定dìng，综zōng合hé评píng估gū项xiàng目mù成chéng本běn等děng因yīn素sù收shōu取qǔ服fú务wù费fèi用yòng。

　　第dì七qī条tiáo 会huì计jì师shī事shì务wù所suǒ执zhí行xíng审shěn计jì业yè务wù，可kě以yǐ按àn照zhào工gōng作zuò进jìn度dù分fēn阶jiē段duàn收shōu取qǔ服fú务wù费fèi用yòng，但dàn是shì收shōu费fèi与yǔ否fǒu或huò者zhě收shōu费fèi多duō少shǎo不bù得dé以yǐ审shěn计jì工gōng作zuò结jié果guǒ或huò者zhě股gǔ票piào公gōng开kāi发fā行xíng上shàng市shì结jié果guǒ作zuò为wèi条tiáo件jiàn。

　　第dì八bā条tiáo 律lǜ师shī事shì务wù所suǒ为wèi公gōng司sī公gōng开kāi发fā行xíng股gǔ票piào提tí供gōng服fú务wù，应yīng当dāng由yóu律lǜ师shī事shì务wù所suǒ统tǒng一yī收shōu费fèi，不bù得dé违wéi反fǎn司sī法fǎ行xíng政zhèng等děng部bù门mén关guān于yú律lǜ师shī服fú务wù收shōu费fèi的de相xiāng关guān规guī定dìng。

　　第dì九jiǔ条tiáo 中zhōng介jiè机jī构gòu及jí其qí从cóng业yè人rén员yuán不bù得dé存cún在zài以yǐ下xià情qíng形xíng：

　　（一yī）在zài合hé同tóng约yuē定dìng之zhī外wài收shōu取qǔ其qí他tā费fèi用yòng或huò者zhě以yǐ临lín时shí加jiā价jià等děng方fāng式shì变biàn相xiāng提tí高gāo收shōu费fèi；

　　（二èr）通tōng过guò签qiān订dìng补bǔ充chōng协xié议yì或huò者zhě另lìng行xíng约yuē定dìng等děng方fāng式shì规guī避bì监jiān管guǎn收shōu取qǔ费fèi用yòng；

　　（三sān）通tōng过guò入rù股gǔ、获huò取qǔ上shàng市shì奖jiǎng励lì费fèi等děng方fāng式shì谋móu取qǔ不bù正zhèng当dāng利lì益yì；

　　（四sì）其qí他tā违wéi反fǎn国guó家jiā规guī定dìng的de收shōu费fèi或huò者zhě变biàn相xiāng收shōu费fèi行xíng为wèi。

　　第dì十shí条tiáo 地dì方fāng各gè级jí人rén民mín政zhèng府fǔ不bù得dé以yǐ股gǔ票piào公gōng开kāi发fā行xíng上shàng市shì结jié果guǒ为wèi条tiáo件jiàn，给gěi予yǔ发fā行xíng人rén或huò者zhě中zhōng介jiè机jī构gòu奖jiǎng励lì。

　　第dì十shí一yī条tiáo 发fā行xíng人rén应yīng当dāng在zài依yī法fǎ申shēn请qǐng公gōng开kāi发fā行xíng股gǔ票piào所suǒ报bào送sòng的de招zhāo股gǔ说shuō明míng书shū或huò者zhě其qí他tā相xiāng关guān信xìn息xī披pī露lù文wén件jiàn中zhōng，详xiáng细xì列liè明míng各gè类lèi中zhōng介jiè服fú务wù合hé同tóng收shōu费fèi标biāo准zhǔn、金jīn额é、付fù费fèi安ān排pái等děng信xìn息xī。

　　规guī定dìng监jiān管guǎn措cuò施shī和hé法fǎ律lǜ责zé任rèn

　　征zhēng求qiú意yì见jiàn稿gǎo第dì十shí二èr条tiáo至zhì第dì十shí六liù条tiáo规guī定dìng监jiān管guǎn措cuò施shī和hé法fǎ律lǜ责zé任rèn。明míng确què有yǒu关guān部bù门mén按àn照zhào职zhí责zé分fēn工gōng加jiā强qiáng监jiān管guǎn，必bì要yào时shí***cǎi取qǔ联lián合hé现xiàn场chǎng检jiǎn查chá等děng措cuò施shī。针zhēn对duì违wéi法fǎ行xíng为wèi规guī定dìng了le处chù罚fá措cuò施shī，依yī法fǎ记jì入rù诚chéng信xìn档dàng案àn，并bìng与yǔ其qí他tā相xiāng关guān法fǎ律lǜ做zuò好hǎo衔xián接jiē。

　　第dì十shí二èr条tiáo 国guó务wù院yuàn证zhèng券quàn监jiān督dū管guǎn理lǐ、财cái政zhèng、司sī法fǎ行xíng政zhèng等děng部bù门mén应yīng当dāng按àn照zhào职zhí责zé分fēn工gōng，依yī法fǎ对duì中zhōng介jiè机jī构gòu执zhí业yè行xíng为wèi加jiā强qiáng监jiān管guǎn；必bì要yào时shí可kě以yǐ***cǎi取qǔ联lián合hé现xiàn场chǎng检jiǎn查chá等děng措cuò施shī，依yī法fǎ查chá处chù违wéi法fǎ违wéi规guī行xíng为wèi。

　　第dì十shí三sān条tiáo 中zhōng介jiè机jī构gòu违wéi反fǎn本běn规guī定dìng的de，依yī照zhào有yǒu关guān法fǎ律lǜ规guī定dìng给gěi予yǔ处chù罚fá。有yǒu关guān法fǎ律lǜ没méi有yǒu规guī定dìng的de，由yóu国guó务wù院yuàn证zhèng券quàn监jiān督dū管guǎn理lǐ、财cái政zhèng、司sī法fǎ行xíng政zhèng、市shì场chǎng监jiān督dū管guǎn理lǐ等děng部bù门mén按àn照zhào职zhí责zé分fēn工gōng责zé令lìng改gǎi正zhèng，给gěi予yǔ警jǐng告gào，没méi收shōu违wéi法fǎ所suǒ得dé；情qíng节jié严yán重zhòng或huò者zhě拒jù不bù改gǎi正zhèng的de，并bìng处chù以yǐ违wéi法fǎ所suǒ得dé1倍bèi以yǐ上shàng10倍bèi以yǐ下xià罚fá款kuǎn，没méi有yǒu违wéi法fǎ所suǒ得dé或huò者zhě违wéi法fǎ所suǒ得dé不bù足zú10万wàn元yuán的de，处chù以yǐ10万wàn元yuán以yǐ上shàng100万wàn元yuán以yǐ下xià罚fá款kuǎn，对duì直zhí接jiē负fù责zé的de主zhǔ管guǎn人rén员yuán和hé其qí他tā直zhí接jiē责zé任rèn人rén员yuán给gěi予yǔ警jǐng告gào，并bìng处chù以yǐ10万wàn元yuán以yǐ上shàng100万wàn元yuán以yǐ下xià罚fá款kuǎn。

　　中zhōng介jiè机jī构gòu从cóng业yè人rén员yuán违wéi反fǎn本běn规guī定dìng第dì九jiǔ条tiáo规guī定dìng的de，依yī照zhào有yǒu关guān法fǎ律lǜ规guī定dìng给gěi予yǔ处chù罚fá。有yǒu关guān法fǎ律lǜ没méi有yǒu规guī定dìng的de，由yóu国guó务wù院yuàn证zhèng券quàn监jiān督dū管guǎn理lǐ、财cái政zhèng、司sī法fǎ行xíng政zhèng等děng部bù门mén按àn照zhào职zhí责zé分fēn工gōng责zé令lìng改gǎi正zhèng，给gěi予yǔ警jǐng告gào，没méi收shōu违wéi法fǎ所suǒ得dé；情qíng节jié严yán重zhòng或huò者zhě拒jù不bù改gǎi正zhèng的de，并bìng处chù以yǐ违wéi法fǎ所suǒ得dé1倍bèi以yǐ上shàng10倍bèi以yǐ下xià罚fá款kuǎn，没méi有yǒu违wéi法fǎ所suǒ得dé或huò者zhě违wéi法fǎ所suǒ得dé不bù足zú10万wàn元yuán的de，处chù以yǐ10万wàn元yuán以yǐ上shàng100万wàn元yuán以yǐ下xià罚fá款kuǎn，并bìng处chù暂zàn停tíng执zhí行xíng相xiāng关guān业yè务wù1个gè月yuè至zhì1年nián。

　　第dì十shí四sì条tiáo 发fā行xíng人rén违wéi反fǎn本běn规guī定dìng第dì十shí一yī条tiáo规guī定dìng的de，由yóu国guó务wù院yuàn证zhèng券quàn监jiān督dū管guǎn理lǐ机jī构gòu责zé令lìng改gǎi正zhèng，给gěi予yǔ警jǐng告gào；情qíng节jié严yán重zhòng或huò者zhě拒jù不bù改gǎi正zhèng的de，并bìng处chù以yǐ10万wàn元yuán以yǐ上shàng100万wàn元yuán以yǐ下xià罚fá款kuǎn，对duì直zhí接jiē负fù责zé的de主zhǔ管guǎn人rén员yuán和hé其qí他tā直zhí接jiē责zé任rèn人rén员yuán给gěi予yǔ警jǐng告gào，并bìng处chù以yǐ10万wàn元yuán以yǐ上shàng100万wàn元yuán以yǐ下xià罚fá款kuǎn。发fā行xíng人rén的de控kòng股gǔ股gǔ东dōng、实shí际jì控kòng制zhì人rén组zǔ织zhī、指zhǐ使shǐ从cóng事shì上shàng述shù违wéi法fǎ行xíng为wèi，或huò者zhě隐yǐn瞒mán相xiāng关guān事shì项xiàng导dǎo致zhì发fā生shēng上shàng述shù情qíng形xíng的de，处chù以yǐ10万wàn元yuán以yǐ上shàng100万wàn元yuán以yǐ下xià罚fá款kuǎn；对duì直zhí接jiē负fù责zé的de主zhǔ管guǎn人rén员yuán和hé其qí他tā直zhí接jiē责zé任rèn人rén员yuán给gěi予yǔ警jǐng告gào，并bìng处chù以yǐ10万wàn元yuán以yǐ上shàng100万wàn元yuán以yǐ下xià罚fá款kuǎn。

　　第dì十shí五wǔ条tiáo 国guó务wù院yuàn证zhèng券quàn监jiān督dū管guǎn理lǐ机jī构gòu依yī法fǎ将jiāng中zhōng介jiè机jī构gòu遵zūn守shǒu本běn规guī定dìng的de情qíng况kuàng纳nà入rù证zhèng券quàn市shì场chǎng诚chéng信xìn档dàng案àn。

　　第dì十shí六liù条tiáo 地dì方fāng人rén民mín政zhèng府fǔ违wéi反fǎn本běn规guī定dìng第dì十shí条tiáo规guī定dìng，给gěi予yǔ发fā行xíng人rén或huò者zhě中zhōng介jiè机jī构gòu奖jiǎng励lì的de，应yīng当dāng予yǔ以yǐ追zhuī回huí，并bìng由yóu有yǒu关guān机jī关guān对duì负fù有yǒu责zé任rèn的de领lǐng导dǎo人rén员yuán和hé直zhí接jiē责zé任rèn人rén员yuán依yī法fǎ给gěi予yǔ处chù分fēn。