"长牙带刺"！上半年罚没款85亿余元，超去年全年(chang ya dai ci shang ban nian fa mei kuan yi yu yuan chao qu nian quan nian)

登dēng录lù新xīn浪làng财cái经jīngAPP 搜sōu索suǒ【信xìn披pī】查chá看kàn更gèng多duō考kǎo评píng等děng级jí

　　证zhèng监jiān会huì8月yuè16日rì发fā布bù了le2024年nián上shàng半bàn年nián证zhèng监jiān会huì行xíng政zhèng执zhí法fǎ情qíng况kuàng。今jīn年nián前qián6个gè月yuè，证zhèng监jiān会huì查chá办bàn证zhèng券quàn期qī货huò违wéi法fǎ案àn件jiàn489件jiàn，作zuò出chū处chù罚fá决jué定dìng230余yú件jiàn、同tóng比bǐ增zēng长zhǎng约yuē22%，惩chéng处chù责zé任rèn主zhǔ体tǐ509人rén（家jiā）次cì、同tóng比bǐ增zēng长zhǎng约yuē40%，市shì场chǎng禁jìn入rù46人rén、同tóng比bǐ增zēng长zhǎng约yuē12%，合hé计jì罚fá没méi款kuǎn金jīn额é85亿yì余yú元yuán，超chāo过guò去qù年nián全quán年nián总zǒng和hé。

　　证zhèng监jiān会huì表biǎo示shì，下xià一yī步bù将jiāng深shēn入rù学xué习xí贯guàn彻chè党dǎng的de二èr十shí届jiè三sān中zhōng全quán会huì精jīng神shén，认rèn真zhēn落luò实shí党dǎng中zhōng央yāng关guān于yú经jīng济jì金jīn融róng工gōng作zuò的de决jué策cè部bù署shǔ，扎zhā实shí推tuī动dòng新xīn“国guó九jiǔ条tiáo”落luò实shí落luò地dì，始shǐ终zhōng坚jiān持chí“长zhǎng牙yá带dài刺cì”、一yī以yǐ贯guàn之zhī严yán监jiān严yán管guǎn，更gèng加jiā突tū出chū从cóng严yán导dǎo向xiàng，更gèng加jiā突tū出chū规guī范fàn公gōng正zhèng，更gèng加jiā突tū出chū合hé力lì共gòng治zhì，更gèng加jiā突tū出chū惩chéng防fáng并bìng举jǔ，以yǐ强qiáng有yǒu力lì行xíng政zhèng执zhí法fǎ工gōng作zuò护hù航háng资zī本běn市shì场chǎng高gāo质zhì量liàng发fā展zhǎn，不bù断duàn增zēng强qiáng投tóu资zī者zhě的de获huò得dé感gǎn和hé投tóu资zī安ān全quán感gǎn。

　　构gòu建jiàn打dǎ***jiǎ防fáng***jiǎ综zōng合hé惩chéng防fáng体tǐ系xì

　　财cái务wù造zào***jiǎ等děng信xìn息xī披pī露lù违wéi法fǎ行xíng为wèi以yǐ虚xū***jiǎ信xìn息xī掩yǎn盖gài“质zhì量liàng问wèn题tí”，让ràng投tóu资zī者zhě的de投tóu资zī“货huò不bù对duì板bǎn”，严yán重zhòng扰rǎo乱luàn资zī本běn市shì场chǎng秩zhì序xù、动dòng摇yáo投tóu资zī者zhě信xìn心xīn。上shàng半bàn年nián，证zhèng监jiān会huì执zhí法fǎ条tiáo线xiàn将jiāng从cóng严yán打dǎ击jī财cái务wù造zào***jiǎ等děng信xìn息xī披pī露lù违wéi法fǎ行xíng为wèi列liè为wèi执zhí法fǎ重zhòng点diǎn，共gòng查chá办bàn相xiāng关guān案àn件jiàn192件jiàn、同tóng比bǐ增zēng长zhǎng25%，共gòng处chù罚fá责zé任rèn主zhǔ体tǐ283人rén（家jiā）次cì、同tóng比bǐ增zēng长zhǎng约yuē33%，罚fá没méi金jīn额é47亿yì余yú元yuán、同tóng比bǐ增zēng长zhǎng约yuē6倍bèi，刑xíng事shì移yí送sòng230人rén（家jiā）次cì、同tóng比bǐ增zēng长zhǎng238%。

　　具jù体tǐ来lái看kàn，对duì于yú涉shè嫌xián重zhòng大dà违wéi法fǎ违wéi规guī行xíng为wèi的de发fā行xíng人rén，即jí使shǐ撤chè回huí发fā行xíng上shàng市shì申shēn请qǐng，坚jiān持chí一yī查chá到dào底dǐ，“申shēn报bào即jí担dān责zé”，严yán惩chéng欺qī诈zhà发fā行xíng，坚jiān决jué阻zǔ断duàn发fā行xíng上shàng市shì“带dài病bìng闯chuǎng关guān”。如rú华huá道dào生shēng物wù未wèi获huò注zhù册cè但dàn发fā行xíng申shēn报bào材cái料liào存cún在zài虚xū***jiǎ记jì载zài，公gōng司sī及jí相xiāng关guān责zé任rèn人rén员yuán被bèi罚fá款kuǎn1150万wàn元yuán。红hóng相xiāng股gǔ份fèn以yǐ欺qī骗piàn手shǒu段duàn骗piàn取qǔ再zài融róng资zī发fā行xíng核hé准zhǔn，公gōng司sī及jí相xiāng关guān责zé任rèn人rén员yuán被bèi罚fá款kuǎn6556万wàn元yuán。思sī创chuàng医yī惠huì（维wéi权quán）在zài公gōng开kāi发fā行xíng可kě转zhuǎn债zhài文wén件jiàn中zhōng编biān造zào重zhòng大dà虚xū***jiǎ内nèi容róng，被bèi罚fá款kuǎn9320万wàn元yuán。此cǐ外wài，还hái严yán厉lì查chá处chù恒héng大dà地dì产chǎn欺qī诈zhà发fā行xíng债zhài券quàn等děng案àn件jiàn。

　　同tóng时shí还hái从cóng严yán查chá处chù上shàng市shì公gōng司sī财cái务wù造zào***jiǎ行xíng为wèi。严yán厉lì处chù罚fá鹏péng博bó士shì通tōng过guò操cāo控kòng资zī产chǎn减jiǎn值zhí计jì提tí节jié奏zòu虚xū增zēng利lì润rùn和hé资zī产chǎn的de行xíng为wèi，对duì公gōng司sī及jí相xiāng关guān责zé任rèn人rén员yuán罚fá款kuǎn3400万wàn元yuán。对duì华huá讯xùn方fāng舟zhōu形xíng成chéng资zī金jīn闭bì环huán、业yè务wù闭bì环huán的de智zhì能néng自zì组zǔ网wǎng等děng业yè务wù穿chuān透tòu识shí别bié，认rèn定dìng无wú商shāng业yè实shí质zhì构gòu成chéng财cái务wù造zào***jiǎ，公gōng司sī及jí相xiāng关guān责zé任rèn人rén员yuán被bèi处chù以yǐ1910万wàn元yuán罚fá款kuǎn。同tóng时shí，还hái严yán肃sù查chá处chù了le中zhōng利lì集jí团tuán、上shàng实shí发fā展zhǎn（维wéi权quán）、华huá铁tiě股gǔ份fèn、摩mó登dēng大dà道dào等děng信xìn息xī披pī露lù违wéi法fǎ案àn件jiàn，对duì公gōng司sī及jí相xiāng关guān责zé任rèn人rén员yuán分fēn别bié开kāi出chū高gāo额é罚fá单dān。

　　“从cóng案àn件jiàn查chá办bàn情qíng况kuàng看kàn，欺qī诈zhà造zào***jiǎ的de上shàng市shì公gōng司sī只zhǐ是shì少shǎo数shù。”证zhèng监jiān会huì表biǎo示shì，沪hù深shēn两liǎng市shì共gòng5000余yú家jiā上shàng市shì公gōng司sī，占zhàn全quán国guó5800多duō万wàn家jiā企qǐ业yè的de万wàn分fēn之zhī一yī，囊náng括kuò了le70%的de国guó内nèi500强qiáng企qǐ业yè，缴jiǎo纳nà的de税shuì费fèi约yuē占zhàn全quán国guó税shuì收shōu比bǐ重zhòng的de25%，营yíng业yè收shōu入rù相xiāng当dāng于yúGDP的de近jìn60%。证zhèng券quàn执zhí法fǎ的de目mù的de，正zhèng是shì识shí别bié和hé有yǒu力lì打dǎ击jī违wéi法fǎ少shǎo数shù，促cù进jìn资zī源yuán向xiàng守shǒu法fǎ合hé规guī、经jīng营yíng规guī范fàn的de上shàng市shì公gōng司sī流liú动dòng，保bǎo护hù投tóu资zī者zhě合hé法fǎ权quán益yì，维wéi护hù市shì场chǎng秩zhì序xù。

　　在zài惩chéng处chù涉shè事shì主zhǔ体tǐ以yǐ外wài，证zhèng监jiān会huì还hái严yán惩chéng中zhōng介jiè机jī构gòu未wèi勤qín勉miǎn尽jǐn责zé的de违wéi法fǎ行xíng为wèi。一yī方fāng面miàn，依yī法fǎ对duì机jī构gòu和hé责zé任rèn个gè人rén进jìn行xíng“双shuāng罚fá”，另lìng一yī方fāng面miàn，对duì严yán重zhòng失shī职zhí失shī责zé违wéi法fǎ主zhǔ体tǐ坚jiān决jué给gěi予yǔ“资zī格gé罚fá”。上shàng半bàn年nián，证zhèng监jiān会huì对duì履lǚ职zhí不bù到dào位wèi的de中zhōng介jiè机jī构gòu从cóng业yè人rén员yuán***cǎi取qǔ市shì场chǎng禁jìn入rù措cuò施shī6人rén次cì。对duì大dà华huá会huì计jì师shī事shì务wù所suǒ在zài上shàng市shì公gōng司sī年nián报bào审shěn计jì中zhōng风fēng险xiǎn评píng估gū及jí内nèi控kòng测cè试shì程chéng序xù存cún在zài重zhòng大dà缺quē陷xiàn、未wèi***cǎi取qǔ恰qià当dāng审shěn计jì措cuò施shī应yīng对duì舞wǔ弊bì风fēng险xiǎn、实shí质zhì性xìng程chéng序xù存cún在zài重zhòng大dà缺quē陷xiàn等děng未wèi勤qín勉miǎn尽jǐn责zé行xíng为wèi“没méi一yī罚fá五wǔ”，并bìng暂zàn停tíng其qí从cóng事shì证zhèng券quàn业yè务wù6个gè月yuè，对duì3名míng责zé任rèn人rén员yuán分fēn别bié处chù以yǐ罚fá款kuǎn及jí相xiāng应yīng年nián限xiàn市shì场chǎng禁jìn入rù。

　　打dǎ击jī操cāo纵zòng市shì场chǎng、内nèi幕mù交jiāo易yì等děng交jiāo易yì类lèi违wéi法fǎ行xíng为wèi

　　交jiāo易yì行xíng为wèi规guī范fàn公gōng平píng，市shì场chǎng才cái能néng内nèi在zài稳wěn定dìng。上shàng半bàn年nián，证zhèng监jiān会huì对duì操cāo纵zòng市shì场chǎng、内nèi幕mù交jiāo易yì类lèi案àn件jiàn共gòng作zuò出chū处chù罚fá45件jiàn、同tóng比bǐ增zēng长zhǎng约yuē10%，处chù罚fá责zé任rèn主zhǔ体tǐ85人rén（家jiā）次cì、同tóng比bǐ增zēng长zhǎng约yuē37%，罚fá没méi金jīn额é约yuē23亿yì余yú元yuán、同tóng比bǐ增zēng长zhǎng约yuē9%。

　　在zài打dǎ击jī操cāo纵zòng市shì场chǎng行xíng为wèi方fāng面miàn，证zhèng监jiān会huì严yán惩chéng不bù贷dài。比bǐ如rú，张zhāng某mǒu实shí际jì控kòng制zhì99人rén名míng下xià109个gè证zhèng券quàn账zhàng户hù，通tōng过guò连lián续xù交jiāo易yì、对duì倒dào交jiāo易yì等děng手shǒu段duàn影yǐng响xiǎng“华huá英yīng农nóng业yè（维wéi权quán）”交jiāo易yì价jià格gé和hé交jiāo易yì量liàng，致zhì使shǐ“华huá英yīng农nóng业yè”股gǔ价jià大dà幅fú偏piān离lí板bǎn块kuài综zōng合hé指zhǐ数shù和hé行xíng业yè指zhǐ数shù，被bèi罚fá没méi2.66亿yì元yuán。 

　　在zài严yán厉lì打dǎ击jī内nèi幕mù交jiāo易yì方fāng面miàn，证zhèng监jiān会huì坚jiān决jué“出chū重zhòng拳quán”惩chéng戒jiè。上shàng半bàn年nián一yī些xiē内nèi幕mù交jiāo易yì案àn件jiàn呈chéng现xiàn出chū“窝wō案àn”特tè征zhēng，即jí在zài内nèi幕mù信xìn息xī形xíng成chéng和hé传chuán递dì过guò程chéng中zhōng被bèi上shàng市shì公gōng司sī内nèi部bù职zhí工gōng和hé周zhōu边biān关guān系xì人rén等děng多duō个gè主zhǔ体tǐ非fēi法fǎ获huò取qǔ并bìng开kāi展zhǎn内nèi幕mù交jiāo易yì。比bǐ如rú，在zài冰bīng山shān冷lěng热rè筹chóu划huà重zhòng大dà资zī产chǎn重zhòng组zǔ过guò程chéng中zhōng，集jí团tuán下xià属shǔ单dān位wèi职zhí工gōng张zhāng某mǒu东dōng、刘liú某mǒu环huán、孙sūn某mǒu、燕yàn某mǒu生shēng等děng人rén获huò悉xī相xiāng关guān内nèi幕mù信xìn息xī，并bìng借jiè此cǐ进jìn行xíng内nèi幕mù交jiāo易yì，相xiāng关guān人rén员yuán均jūn被bèi依yī法fǎ查chá处chù。

　　在zài从cóng严yán处chù理lǐ利lì用yòng未wèi公gōng开kāi信xìn息xī交jiāo易yì、从cóng业yè人rén员yuán买mǎi卖mài股gǔ票piào等děng违wéi法fǎ行xíng为wèi方fāng面miàn，证zhèng监jiān会huì严yán肃sù市shì场chǎng纪jì律lǜ。对duì私sī募mù基jī金jīn从cóng业yè人rén员yuán胡hú某mǒu麒qí利lì用yòng未wèi公gōng开kāi信xìn息xī交jiāo易yì，罚fá没méi4800余yú万wàn元yuán，有yǒu力lì规guī范fàn私sī募mù行xíng业yè投tóu资zī行xíng为wèi。坚jiān决jué打dǎ击jī从cóng业yè人rén员yuán违wéi法fǎ买mǎi卖mài股gǔ票piào损sǔn害hài行xíng业yè形xíng象xiàng违wéi法fǎ行xíng为wèi，对duì证zhèng券quàn公gōng司sī时shí任rèn副fù总zǒng裁cái韩hán某mǒu违wéi规guī买mǎi卖mài股gǔ票piào罚fá没méi1.17亿yì元yuán，并bìng***cǎi取qǔ10年nián证zhèng券quàn市shì场chǎng禁jìn入rù措cuò施shī。

　　值zhí得dé注zhù意yì的de是shì，证zhèng监jiān会huì着zhe力lì对duì上shàng市shì公gōng司sī实shí际jì控kòng制zhì人rén、董dǒng事shì长zhǎng等děng“关guān键jiàn少shǎo数shù”违wéi法fǎ予yǔ以yǐ严yán厉lì打dǎ击jī。上shàng半bàn年nián共gòng处chù罚fá“关guān键jiàn少shǎo数shù”约yuē100人rén次cì、同tóng比bǐ增zēng长zhǎng约yuē40%，罚fá没méi约yuē3.5亿yì元yuán、同tóng比bǐ增zēng长zhǎng约yuē38%，市shì场chǎng禁jìn入rù约yuē27人rén次cì。包bāo括kuò财cái产chǎn罚fá、资zī格gé罚fá叠dié加jiā适shì用yòng，全quán面miàn追zhuī究jiū“关guān键jiàn少shǎo数shù”的de职zhí务wù责zé任rèn和hé身shēn份fèn责zé任rèn；严yán惩chéng大dà股gǔ东dōng等děng违wéi法fǎ减jiǎn持chí，让ràng不bù负fù责zé任rèn的de“关guān键jiàn少shǎo数shù”付fù出chū沉chén重zhòng代dài价jià；严yán厉lì惩chéng治zhì“关guān键jiàn少shǎo数shù”利lì用yòng身shēn份fèn优yōu势shì操cāo纵zòng股gǔ价jià、内nèi幕mù交jiāo易yì等děng。

　　强qiáng化huà行xíng刑xíng民mín立lì体tǐ化huà追zhuī责zé

　　行xíng政zhèng处chù罚fá只zhǐ是shì追zhuī责zé链liàn条tiáo上shàng的de一yī个gè环huán节jié，提tí高gāo资zī本běn市shì场chǎng违wéi法fǎ违wéi规guī成chéng本běn必bì须xū发fā挥huī自zì律lǜ管guǎn理lǐ、行xíng政zhèng监jiān管guǎn、行xíng政zhèng处chù罚fá、刑xíng事shì追zhuī责zé和hé民mín事shì索suǒ赔péi等děng“几jǐ家jiā抬tái”合hé力lì。上shàng半bàn年nián，证zhèng监jiān会huì在zài做zuò好hǎo行xíng政zhèng执zhí法fǎ工gōng作zuò的de同tóng时shí，积jī极jí会huì同tóng司sī法fǎ机jī关guān从cóng刑xíng事shì追zhuī责zé、民mín事shì纠jiū纷fēn化huà解jiě等děng方fāng面miàn持chí续xù发fā力lì，着zhe力lì提tí升shēng违wéi法fǎ成chéng本běn，共gòng谱pǔ执zhí法fǎ司sī法fǎ高gāo质zhì量liàng发fā展zhǎn协xié奏zòu曲qū。

　　一yī方fāng面miàn，做zuò到dào刑xíng事shì追zhuī责zé“应yīng移yí尽jǐn移yí”。上shàng半bàn年nián，证zhèng监jiān会huì向xiàng公gōng安ān机jī关guān移yí送sòng涉shè嫌xián证zhèng券quàn期qī货huò违wéi法fǎ犯fàn罪zuì案àn件jiàn86件jiàn。另lìng一yī方fāng面miàn，做zuò好hǎo行xíng政zhèng执zhí法fǎ与yǔ刑xíng事shì司sī法fǎ“双shuāng向xiàng衔xián接jiē”。在zài坚jiān持chí“应yīng移yí尽jǐn移yí”的de同tóng时shí，对duì于yú公gōng安ān和hé司sī法fǎ机jī关guān依yī法fǎ认rèn定dìng不bù构gòu成chéng刑xíng事shì犯fàn罪zuì并bìng转zhuǎn回huí证zhèng监jiān会huì管guǎn辖xiá的de案àn件jiàn，依yī法fǎ实shí施shī行xíng政zhèng处chù罚fá。

　　此cǐ外wài，证zhèng监jiān会huì还hái推tuī动dòng完wán善shàn民mín事shì纠jiū纷fēn多duō元yuán化huà解jiě机jī制zhì，持chí续xù完wán善shàn认rèn定dìng量liàng罚fá制zhì度dù规guī则zé，在zài量liàng罚fá中zhōng充chōng分fēn考kǎo虑lǜ违wéi法fǎ行xíng为wèi的de事shì实shí、性xìng质zhì、情qíng节jié、社shè会huì危wēi害hài程chéng度dù以yǐ及jí当dāng事shì人rén主zhǔ观guān过guò错cuò程chéng度dù，做zuò到dào过guò罚fá相xiāng当dāng、不bù枉wǎng不bù纵zòng。比bǐ如rú，在zài对duì财cái务wù造zào***jiǎ相xiāng关guān案àn件jiàn量liàng罚fá时shí，除chú涉shè案àn金jīn额é外wài，还hái要yào综zōng合hé考kǎo虑lǜ造zào***jiǎ的de手shǒu段duàn方fāng式shì、主zhǔ观guān恶è性xìng、对duì投tóu资zī者zhě和hé市shì场chǎng的de影yǐng响xiǎng、危wēi害hài后hòu果guǒ等děng因yīn素sù，确què保bǎo量liàng罚fá结jié果guǒ与yǔ违wéi法fǎ性xìng质zhì相xiāng匹pǐ配pèi。

　　责zé编biān：汪wāng云yún鹏péng