券业系统掀起反腐风暴(quan ye xi tong xian qi fan fu feng bao)

　　炒chǎo股gǔ就jiù看kàn金jīn麒qí麟lín分fēn析xī师shī研yán报bào，权quán威wēi，专zhuān业yè，及jí时shí，全quán面miàn，助zhù您nín挖wā掘jué潜qián力lì主zhǔ题tí机jī会huì！

　　据jù不bù完wán全quán统tǒng计jì，2023年nián以yǐ来lái，金jīn融róng系xì统tǒng内nèi接jiē受shòu执zhí纪jì审shěn查chá的de干gàn部bù超chāo过guò100名míng，涉shè及jí银yín行xíng、保bǎo险xiǎn、证zhèng券quàn等děng多duō个gè领lǐng域yù。进jìn入rù2024年nián7月yuè份fèn，券quàn业yè反fǎn腐fǔ掀xiān起qǐ一yī轮lún愈yù演yǎn愈yù烈liè的de风fēng暴bào，在zài这zhè场chǎng反fǎn腐fǔ风fēng暴bào中zhōng，主zhǔ要yào问wèn题tí集jí中zhōng在zàiIPO业yè务wù等děng金jīn融róng乱luàn象xiàng上shàng。

　　作zuò者zhě：蔡cài越yuè坤kūn 牛niú钰yù

　　导dǎo读dú

　　壹yī  ||2023年nián以yǐ来lái，有yǒu多duō位wèi券quàn商shāng高gāo管guǎn被bèi调diào查chá及jí处chù罚fá，部bù分fēn高gāo管guǎn涉shè及jí在zài证zhèng监jiān系xì统tǒng工gōng作zuò期qī间jiān的de腐fǔ败bài行xíng为wèi。

　　贰èr  ||证zhèng监jiān系xì统tǒng的de个gè别bié官guān员yuán也yě因yīn涉shè及jí严yán重zhòng违wéi纪jì违wéi法fǎ行xíng为wèi而ér正zhèng在zài接jiē受shòu审shěn查chá，同tóng样yàng令lìng券quàn业yè从cóng业yè者zhě震zhèn惊jīng。

　　叁sān  ||  2024年nián以yǐ来lái，截jié至zhì8月yuè份fèn，监jiān管guǎn层céng对duì券quàn商shāng开kāi出chū超chāo过guò200张zhāng罚fá单dān。其qí中zhōng，投tóu行xíng业yè务wù是shì处chù罚fá的de“重zhòng灾zāi区qū”。

　　伴bàn随suí着zhe金jīn融róng领lǐng域yù的de反fǎn腐fǔ行xíng动dòng持chí续xù深shēn入rù，证zhèng券quàn领lǐng域yù目mù前qián正zhèng处chù于yú一yī场chǎng规guī模mó空kōng前qián的de反fǎn腐fǔ风fēng暴bào之zhī中zhōng。

　　近jìn日rì，国guó元yuán证zhèng券quàn（000728.SZ）、海hǎi通tōng证zhèng券quàn（600837.SH）投tóu行xíng业yè务wù条tiáo线xiàn高gāo管guǎn接jiē连lián被bèi查chá，引yǐn发fā了le广guǎng泛fàn的de关guān注zhù。此cǐ外wài，上shàng海hǎi证zhèng券quàn交jiāo易yì所suǒ（下xià称chēng“上shàng交jiāo所suǒ”）副fù总zǒng经jīng理lǐ董dǒng国guó群qún、中zhōng国guó证zhèng券quàn监jiān督dū管guǎn理lǐ委wěi员yuán会huì（下xià称chēng“证zhèng监jiān会huì”）深shēn圳zhèn监jiān管guǎn局jú原yuán局jú长zhǎng陈chén小xiǎo澎pēng也yě均jūn被bèi调diào查chá。

　　据jù不bù完wán全quán统tǒng计jì，2023年nián以yǐ来lái，金jīn融róng系xì统tǒng内nèi接jiē受shòu执zhí纪jì审shěn查chá的de干gàn部bù超chāo过guò100名míng，涉shè及jí银yín行xíng、保bǎo险xiǎn、证zhèng券quàn等děng多duō个gè领lǐng域yù。进jìn入rù2024年nián7月yuè份fèn，券quàn业yè反fǎn腐fǔ掀xiān起qǐ一yī轮lún愈yù演yǎn愈yù烈liè的de风fēng暴bào，在zài这zhè场chǎng反fǎn腐fǔ风fēng暴bào中zhōng，主zhǔ要yào问wèn题tí集jí中zhōng在zàiIPO业yè务wù等děng金jīn融róng乱luàn象xiàng上shàng。

　　8月yuè14日rì，一yī位wèi华huá南nán地dì区qū券quàn商shāng人rén士shì向xiàng经jīng济jì观guān察chá网wǎng表biǎo示shì，从cóng近jìn期qī券quàn商shāng投tóu行xíng高gāo管guǎn频pín繁fán被bèi调diào查chá可kě以yǐ看kàn出chū，由yóu于yúIPO发fā行xíng牵qiān扯chě较jiào大dà的de经jīng济jì利lì益yì，监jiān管guǎn部bù门mén重zhòng点diǎn关guān注zhù投tóu行xíng包bāo括kuòIPO发fā行xíng等děng问wèn题tí。

　　此cǐ外wài，另lìng一yī位wèi券quàn商shāng内nèi部bù资zī深shēn人rén士shì对duì经jīng济jì观guān察chá网wǎng称chēng，在zài市shì场chǎng下xià行xíng时shí期qī，横héng跨kuà投tóu行xíng、资zī管guǎn的de券quàn商shāng机jī构gòu容róng易yì出chū现xiàn抱bào团tuán的de现xiàn象xiàng，互hù相xiāng扶fú持chí一yī些xiē业yè务wù。然rán而ér，这zhè种zhǒng现xiàn象xiàng从cóng另lìng一yī个gè角jiǎo度dù来lái看kàn，也yě可kě能néng涉shè及jí到dào利lì益yì输shū送sòng的de问wèn题tí。

　　券quàn业yè反fǎn腐fǔ进jìn行xíng时shí

　　8月yuè13日rì，有yǒu消xiāo息xī称chēng，国guó元yuán证zhèng券quàn（000728.SZ）公gōng司sī投tóu资zī银yín行xíng总zǒng部bù总zǒng经jīng理lǐ王wáng晨chén正zhèng配pèi合hé有yǒu关guān部bù门mén调diào查chá。国guó元yuán证zhèng券quàn回huí复fù经jīng济jì观guān察chá网wǎng表biǎo示shì，原yuán投tóu资zī银yín行xíng总zǒng部bù总zǒng经jīng理lǐ王wáng晨chén因yīn个gè人rén原yuán因yīn正zhèng配pèi合hé有yǒu关guān部bù门mén调diào查chá。

　　国guó元yuán证zhèng券quàn表biǎo示shì，目mù前qián，公gōng司sī已yǐ做zuò出chū妥tuǒ善shàn安ān排pái，由yóu公gōng司sī执zhí行xíng委wěi员yuán会huì委wěi员yuán李lǐ洲zhōu峰fēng分fēn管guǎn公gōng司sī投tóu资zī银yín行xíng业yè务wù，担dān任rèn公gōng司sī保bǎo荐jiàn业yè务wù负fù责zé人rén并bìng兼jiān任rèn投tóu资zī银yín行xíng总zǒng部bù总zǒng经jīng理lǐ，公gōng司sī各gè类lèi业yè务wù经jīng营yíng和hé管guǎn理lǐ正zhèng常cháng，不bù存cún在zài应yīng披pī露lù而ér未wèi披pī露lù的de事shì项xiàng。

　　公gōng开kāi资zī料liào显xiǎn示shì，王wáng晨chén，1***5年nián出chū生shēng，早zǎo年nián在zài安ān徽huī省shěng国guó际jì信xìn托tuō投tóu资zī银yín行xíng部bù工gōng作zuò。2000年nián，安ān徽huī省shěng国guó际jì信xìn托tuō与yǔ安ān徽huī省shěng信xìn托tuō投tóu资zī公gōng司sī合hé并bìng成chéng立lì国guó元yuán证zhèng券quàn。自zì此cǐ，王wáng晨chén担dān任rèn国guó元yuán证zhèng券quàn投tóu行xíng部bù董dǒng事shì总zǒng经jīng理lǐ，迄qì今jīn为wèi止zhǐ已yǐ经jīng20多duō年nián。

　　王wáng晨chén被bèi调diào查chá并bìng非fēi券quàn业yè反fǎn腐fǔ的de孤gū立lì案àn例lì。

　　7月yuè31日rì，海hǎi通tōng证zhèng券quàn（600837.SH）公gōng告gào称chēng，董dǒng事shì会huì收shōu到dào姜jiāng诚chéng君jūn的de辞cí职zhí报bào告gào，其qí因yīn个gè人rén原yuán因yīn申shēn请qǐng辞cí去qù公gōng司sī副fù总zǒng经jīng理lǐ职zhí务wù，辞cí职zhí后hòu，其qí将jiāng不bù再zài担dān任rèn公gōng司sī任rèn何hé职zhí务wù。

　　多duō位wèi知zhī情qíng者zhě告gào诉sù经jīng济jì观guān察chá网wǎng，姜jiāng诚chéng君jūn已yǐ经jīng被bèi纪jì委wěi监jiān察chá部bù门mén带dài走zǒu调diào查chá。除chú姜jiāng诚chéng君jūn外wài，海hǎi通tōng证zhèng券quàn公gōng司sī还hái有yǒu个gè别bié部bù门mén负fù责zé人rén在zài配pèi合hé调diào查chá。

　　从cóng姜jiāng诚chéng君jūn的de工gōng作zuò经jīng历lì来lái看kàn，其qí在zài海hǎi通tōng证zhèng券quàn的de投tóu行xíng部bù门mén工gōng作zuò20余yú年nián，担dān任rèn过guò保bǎo荐jiàn代dài表biǎo人rén且qiě保bǎo荐jiàn过guò十shí余yú个gè项xiàng目mù，后hòu长zhǎng期qī为wèi海hǎi通tōng证zhèng券quàn的de投tóu行xíng业yè务wù条tiáo线xiàn的de负fù责zé人rén。2023年nián6月yuè，姜jiāng诚chéng君jūn才cái升shēng任rèn海hǎi通tōng证zhèng券quàn的de副fù总zǒng经jīng理lǐ。

　　也yě有yǒu券quàn商shāng公gōng告gào高gāo管guǎn辞cí任rèn，但dàn并bìng未wèi明míng确què指zhǐ明míng去qù向xiàng。8月yuè12日rì，招zhāo商shāng证zhèng券quàn（600999.SH）公gōng告gào，董dǒng事shì会huì于yú2024年nián8月yuè12日rì收shōu到dào公gōng司sī副fù总zǒng裁cái熊xióng开kāi先xiān生shēng递dì交jiāo的de书shū面miàn辞cí职zhí报bào告gào。熊xióng开kāi因yīn个gè人rén原yuán因yīn，申shēn请qǐng辞cí去qù公gōng司sī副fù总zǒng裁cái职zhí务wù。

　　招zhāo商shāng证zhèng券quàn表biǎo示shì，熊xióng开kāi确què认rèn与yǔ公gōng司sī董dǒng事shì会huì无wú任rèn何hé意yì见jiàn分fēn歧qí，对duì公gōng司sī董dǒng事shì会huì在zài其qí聘pìn任rèn期qī间jiān的de指zhǐ导dǎo表biǎo示shì感gǎn谢xiè，并bìng将jiāng继jì续xù为wèi公gōng司sī工gōng作zuò。

　　经jīng济jì观guān察chá网wǎng不bù完wán全quán统tǒng计jì，2023年nián以yǐ来lái，有yǒu多duō位wèi券quàn商shāng高gāo管guǎn被bèi调diào查chá及jí处chù罚fá，部bù分fēn高gāo管guǎn涉shè及jí在zài证zhèng监jiān系xì统tǒng工gōng作zuò期qī间jiān的de腐fǔ败bài行xíng为wèi，另lìng有yǒu部bù分fēn高gāo管guǎn在zài券quàn商shāng任rèn职zhí期qī间jiān，存cún在zài买mǎi卖mài股gǔ票piào、持chí有yǒu私sī募mù股gǔ权quán基jī金jīn等děng违wéi规guī行xíng为wèi。

　　2023年nián12月yuè22日rì，中zhōng央yāng纪jì委wěi国guó家jiā监jiān委wěi（下xià称chēng“中zhōng纪jì委wěi”）消xiāo息xī，中zhōng信xìn建jiàn投tóu证zhèng券quàn原yuán党dǎng委wěi副fù书shū记jì、总zǒng经jīng理lǐ李lǐ格gé平píng被bèi开kāi除chú党dǎng籍jí和hé公gōng职zhí。通tōng报bào中zhōng，李lǐ格gé平píng被bèi指zhǐ“靠kào金jīn融róng吃chī金jīn融róng”，利lì用yòng职zhí务wù上shàng的de便biàn利lì为wèi他tā人rén谋móu取qǔ利lì益yì，并bìng非fēi法fǎ收shōu受shòu巨jù额é财cái物wù等děng。

　　2023年nián11月yuè10日rì，中zhōng纪jì委wěi驻zhù中zhōng国guó投tóu资zī有yǒu限xiàn责zé任rèn公gōng司sī纪jì检jiǎn监jiān察chá组zǔ、山shān东dōng省shěng纪jì委wěi监jiān委wěi消xiāo息xī，中zhōng国guó银yín河hé证zhèng券quàn原yuán党dǎng委wěi书shū记jì、董dǒng事shì长zhǎng陈chén共gòng炎yán涉shè嫌xián严yán重zhòng违wéi纪jì违wéi法fǎ被bèi调diào查chá。

　　陈chén共gòng炎yán于yú2016年nián10月yuè开kāi始shǐ担dān任rèn银yín河hé证zhèng券quàn董dǒng事shì长zhǎng，于yú2022年nián7月yuè退tuì休xiū，其qí曾céng在zài证zhèng监jiān会huì多duō个gè部bù门mén任rèn职zhí，具jù体tǐ职zhí位wèi包bāo括kuò机jī构gòu监jiān管guǎn部bù副fù主zhǔ任rèn、证zhèng券quàn公gōng司sī风fēng险xiǎn处chù置zhì办bàn公gōng室shì主zhǔ任rèn、政zhèng策cè研yán究jiū室shì助zhù理lǐ巡xún视shì员yuán等děng。

　　2023年nián3月yuè，国guó元yuán证zhèng券quàn前qián董dǒng事shì长zhǎng蔡cài咏yǒng被bèi当dāng地dì省shěng纪jì委wěi带dài走zǒu调diào查chá。作zuò为wèi国guó元yuán证zhèng券quàn元yuán老lǎo，蔡cài咏yǒng1993年nián加jiā入rù国guó元yuán证zhèng券quàn前qián身shēn安ān徽huī省shěng国guó际jì信xìn托tuō投tóu资zī公gōng司sī，2001年nián参cān与yǔ创chuàng立lì国guó元yuán证zhèng券quàn，历lì任rèn总zǒng裁cái、董dǒng事shì长zhǎng，并bìng于yú2020年nián1月yuè退tuì休xiū。而ér在zài退tuì休xiū后hòu，蔡cài咏yǒng也yě积jī极jí参cān与yǔ各gè种zhǒng活huó动dòng，如rú2022年nián12月yuè31日rì还hái线xiàn上shàng参cān与yǔ了le第dì八bā届jiè中zhōng国guó并bìng购gòu基jī金jīn年nián会huì。因yīn此cǐ，蔡cài咏yǒng退tuì休xiū后hòu三sān年nián多duō被bèi查chá，更gèng是shì令lìng行xíng业yè震zhèn动dòng。

　　证zhèng监jiān系xì统tǒng官guān员yuán接jiē连lián被bèi查chá

　　此cǐ外wài，证zhèng监jiān系xì统tǒng的de个gè别bié官guān员yuán也yě因yīn涉shè及jí严yán重zhòng违wéi纪jì违wéi法fǎ行xíng为wèi而ér正zhèng在zài接jiē受shòu审shěn查chá，同tóng样yàng令lìng券quàn业yè从cóng业yè者zhě震zhèn惊jīng。

　　8月yuè2日rì，中zhōng纪jì委wěi网wǎng站zhàn披pī露lù了le两liǎng则zé证zhèng监jiān系xì统tǒng干gàn部bù因yīn涉shè嫌xián严yán重zhòng违wéi纪jì违wéi法fǎ接jiē受shòu调diào查chá的de消xiāo息xī。证zhèng监jiān会huì深shēn圳zhèn监jiān管guǎn局jú原yuán党dǎng委wěi书shū记jì、局jú长zhǎng陈chén小xiǎo澎pēng涉shè嫌xián严yán重zhòng违wéi纪jì违wéi法fǎ，目mù前qián正zhèng接jiē受shòu中zhōng纪jì委wěi驻zhù证zhèng监jiān会huì纪jì检jiǎn监jiān察chá组zǔ纪jì律lǜ审shěn查chá和hé江jiāng西xī省shěng赣gàn州zhōu市shì监jiān委wěi监jiān察chá调diào查chá；上shàng交jiāo所suǒ党dǎng委wěi委wěi员yuán、副fù总zǒng经jīng理lǐ董dǒng国guó群qún涉shè嫌xián严yán重zhòng违wéi纪jì违wéi法fǎ，目mù前qián正zhèng接jiē受shòu中zhōng纪jì委wěi驻zhù证zhèng监jiān会huì纪jì检jiǎn监jiān察chá组zǔ纪jì律lǜ审shěn查chá和hé浙zhè江jiāng省shěng台tái州zhōu市shì监jiān委wěi监jiān察chá调diào查chá。

　　6月yuè21日rì，据jù中zhōng纪jì委wěi驻zhù证zhèng监jiān会huì纪jì检jiǎn监jiān察chá组zǔ、江jiāng苏sū省shěng纪jì委wěi监jiān委wěi消xiāo息xī，证zhèng监jiān会huì江jiāng苏sū监jiān管guǎn局jú党dǎng委wěi书shū记jì、局jú长zhǎng凌líng峰fēng涉shè嫌xián严yán重zhòng违wéi纪jì违wéi法fǎ，目mù前qián正zhèng接jiē受shòu中zhōng纪jì委wěi驻zhù证zhèng监jiān会huì纪jì检jiǎn监jiān察chá组zǔ纪jì律lǜ审shěn查chá和hé江jiāng苏sū省shěng监jiān察chá委wěi员yuán会huì监jiān察chá调diào查chá。

　　据jù经jīng济jì观guān察chá网wǎng根gēn据jù中zhōng纪jì委wěi官guān网wǎng披pī露lù的de信xìn息xī统tǒng计jì，2023年nián至zhì今jīn，已yǐ有yǒu8位wèi证zhèng监jiān系xì统tǒng干gàn部bù被bèi查chá。目mù前qián，包bāo括kuò董dǒng国guó群qún、陈chén小xiǎo澎pēng在zài内nèi有yǒu4位wèi干gàn部bù尚shàng处chù在zài被bèi调diào查chá阶jiē段duàn。

　　4月yuè中zhōng旬xún，中zhōng纪jì委wěi官guān网wǎng信xìn息xī显xiǎn示shì，根gēn据jù党dǎng中zhōng央yāng关guān于yú巡xún视shì工gōng作zuò统tǒng一yī部bù署shǔ，中zhōng央yāng第dì八bā巡xún视shì组zǔ巡xún视shì深shēn交jiāo所suǒ、上shàng交jiāo所suǒ以yǐ及jí证zhèng监jiān会huì的de党dǎng委wěi工gōng作zuò动dòng员yuán会huì接jiē连lián召zhào开kāi。巡xún视shì时shí间jiān为wèi3个gè月yuè。

　　3月yuè15日rì，证zhèng监jiān会huì出chū台tái的de《关guān于yú落luò实shí政zhèng治zhì过guò硬yìng能néng力lì过guò硬yìng作zuò风fēng过guò硬yìng标biāo准zhǔn全quán面miàn加jiā强qiáng证zhèng监jiān会huì系xì统tǒng自zì身shēn建jiàn设shè的de意yì见jiàn》，内nèi容róng指zhǐ出chū，要yào强qiáng化huà以yǐ上shàng率lǜ下xià，中zhōng国guó证zhèng监jiān会huì党dǎng委wěi以yǐ身shēn作zuò则zé，带dài头tóu加jiā强qiáng政zhèng治zhì建jiàn设shè、强qiáng化huà理lǐ论lùn武wǔ装zhuāng、提tí升shēng专zhuān业yè能néng力lì、深shēn化huà作zuò风fēng建jiàn设shè、推tuī进jìn廉lián政zhèng建jiàn设shè。

　　6月yuè7日rì，证zhèng监jiān会huì官guān方fāng微wēi信xìn发fā布bù，6月yuè5日rì，证zhèng监jiān会huì召zhào开kāi系xì统tǒng党dǎng纪jì学xué习xí教jiào育yù警jǐng示shì教jiào育yù会huì，党dǎng委wěi书shū记jì、主zhǔ席xí吴wú清qīng主zhǔ持chí会huì议yì。

　　吴wú清qīng强qiáng调diào，持chí续xù提tí升shēng标biāo本běn兼jiān治zhì综zōng合hé效xiào应yīng。要yào在zài铲chǎn除chú腐fǔ败bài问wèn题tí产chǎn生shēng的de土tǔ壤rǎng和hé条tiáo件jiàn上shàng持chí续xù发fā力lì，进jìn一yī步bù加jiā强qiáng对duì公gōng权quán力lì的de监jiān督dū制zhì约yuē，完wán善shàn对duì“一yī把bǎ手shǒu”等děng关guān键jiàn少shǎo数shù的de立lì体tǐ化huà监jiān督dū体tǐ系xì，持chí续xù涵hán养yǎng廉lián洁jié文wén化huà，加jiā快kuài形xíng成chéng风fēng清qīng气qì正zhèng的de资zī本běn市shì场chǎng生shēng态tài。

　　券quàn商shāng合hé规guī待dài加jiā强qiáng

　　在zài严yán监jiān管guǎn背bèi景jǐng下xià，除chú了le多duō家jiā券quàn商shāng高gāo管guǎn频pín频pín被bèi调diào查chá之zhī外wài，据jù经jīng济jì观guān察chá网wǎng不bù完wán全quán统tǒng计jì，2024年nián以yǐ来lái，截jié至zhì8月yuè份fèn，监jiān管guǎn层céng对duì券quàn商shāng开kāi出chū超chāo过guò200张zhāng罚fá单dān。其qí中zhōng，投tóu行xíng业yè务wù是shì处chù罚fá的de“重zhòng灾zāi区qū”。

　　中zhōng国guó证zhèng券quàn业yè协xié会huì发fā布bù的de信xìn息xī显xiǎn示shì，截jié至zhì8月yuè13日rì，2024年nián共gòng有yǒu75位wèi保bǎo代dài受shòu到dào处chù罚fá，共gòng涉shè及jí24家jiā券quàn商shāng。

　　从cóng涉shè及jí的de项xiàng目mù类lèi别bié来lái看kàn，其qí中zhōng有yǒu59人rén因yīn保bǎo荐jiàn首shǒu发fā项xiàng目mù、非fēi公gōng开kāi发fā行xíng项xiàng目mù被bèi处chù罚fá。时shí间jiān线xiàn拉lā长zhǎng来lái看kàn，2021年nián8月yuè17日rì以yǐ来lái，共gòng有yǒu280位wèi保bǎo代dài被bèi罚fá，涉shè及jí57家jiā券quàn商shāng。其qí中zhōng海hǎi通tōng证zhèng券quàn旗qí下xià被bèi处chù罚fá的de保bǎo代dài最zuì多duō，为wèi31位wèi。

　　4月yuè14日rì，江jiāng苏sū证zhèng监jiān局jú对duì东dōng海hǎi证zhèng券quàn下xià发fā监jiān管guǎn函hán，指zhǐ出chū其qí部bù分fēn投tóu行xíng项xiàng目mù中zhōng，未wèi建jiàn立lì完wán善shàn的de包bāo销xiāo风fēng险xiǎn评píng估gū与yǔ处chù理lǐ机jī制zhì；未wèi对duì网wǎng下xià投tóu资zī者zhě定dìng价jià依yī据jù进jìn行xíng严yán格gé审shěn核hé；未wèi按àn照zhào要yào求qiú进jìn行xíng簿bù记jì建jiàn档dàng录lù像xiàng；部bù分fēn投tóu资zī价jià值zhí研yán究jiū报bào告gào撰zhuàn写xiě不bù够gòu审shěn慎shèn、客kè观guān。

　　此cǐ外wài，因yīn牵qiān涉shè金jīn通tōng灵líng（维wéi权quán）科kē技jì集jí团tuán股gǔ份fèn有yǒu限xiàn公gōng司sī（300091.SZ）业yè绩jī造zào***jiǎ案àn，华huá西xī证zhèng券quàn、国guó海hǎi证zhèng券quàn、光guāng大dà证zhèng券quàn（维wéi权quán）、东dōng吴wú证zhèng券quàn均jūn被bèi处chù罚fá，其qí中zhōng，华huá西xī证zhèng券quàn被bèi暂zàn停tíng保bǎo荐jiàn业yè务wù资zī格gé6个gè月yuè。

　　北běi京jīng大dà学xué经jīng济jì学xué院yuàn金jīn融róng系xì教jiào授shòu吕lǚ随suí启qǐ对duì经jīng济jì观guān察chá网wǎng称chēng，“投tóu行xíng业yè务wù成chéng为wèi重zhòng灾zāi区qū，与yǔ整zhěng个gè证zhèng券quàn行xíng业yè目mù前qián存cún在zài的de一yī系xì列liè问wèn题tí密mì切qiè相xiāng关guān，而ér这zhè些xiē问wèn题tí在zài投tóu行xíng业yè务wù中zhōng可kě能néng更gèng加jiā严yán重zhòng。”

　　上shàng述shù华huá南nán地dì区qū券quàn商shāng人rén士shì称chēng，监jiān管guǎn部bù门mén加jiā强qiáng对duì投tóu资zī银yín行xíng的de监jiān管guǎn，是shì维wéi护hù市shì场chǎng根gēn本běn利lì益yì的de重zhòng要yào举jǔ措cuò。企qǐ业yè在zài上shàng市shì过guò程chéng中zhōng如rú果guǒ存cún在zài财cái务wù造zào***jiǎ、提tí前qián大dà额é分fēn红hóng等děng不bù当dāng行xíng为wèi，不bù仅jǐn会huì损sǔn害hài投tóu资zī者zhě的de利lì益yì，还hái可kě能néng导dǎo致zhì市shì场chǎng信xìn心xīn的de下xià降jiàng，影yǐng响xiǎng市shì场chǎng的de稳wěn定dìng性xìng和hé健jiàn康kāng发fā展zhǎn。通tōng过guò加jiā强qiáng监jiān管guǎn，可kě以yǐ确què保bǎo企qǐ业yè信xìn息xī的de真zhēn实shí性xìng，保bǎo护hù投tóu资zī者zhě的de合hé法fǎ权quán益yì，同tóng时shí也yě有yǒu助zhù于yú提tí升shēng整zhěng个gè证zhèng券quàn行xíng业yè的de规guī范fàn性xìng和hé透tòu明míng度dù，促cù进jìn行xíng业yè的de长zhǎng远yuǎn发fā展zhǎn。