今年以来45家IPO企业终止审核，违法违规者撤单也将被追责(jin nian yi lai jia qi ye zhong zhi shen he wei fa wei gui zhe che dan ye jiang bei zhui ze)

　　45家jiā企qǐ业yè中zhōng，43家jiā因yīn撤chè单dān而ér终zhōng止zhǐ审shěn核hé。

　　在zàiIPO节jié奏zòu阶jiē段duàn性xìng收shōu紧jǐn的de背bèi景jǐng之zhī下xià，今jīn年nián以yǐ来lái仅jǐn新xīn增zēng受shòu理lǐ1家jiā公gōng开kāi发fā行xíng申shēn请qǐng，但dàn已yǐ有yǒu45家jiā拟nǐIPO或huò拟nǐ公gōng开kāi发fā行xíng的de企qǐ业yè终zhōng止zhǐ审shěn核hé。

　　这zhè45家jiā企qǐ业yè中zhōng，17家jiā申shēn请qǐng沪hù市shìIPO（主zhǔ板bǎn10家jiā，科kē创chuàng板bǎn7家jiā），12家jiā申shēn请qǐng深shēn市shìIPO（主zhǔ板bǎn1家jiā，创chuàng业yè板bǎn11家jiā），16家jiā申shēn请qǐng北běi交jiāo所suǒ公gōng开kāi发fā行xíng。其qí中zhōng，兔tù年nián最zuì后hòu一yī周zhōu（2月yuè5日rì~2月yuè9日rì）有yǒu7家jiā拟nǐIPO或huò拟nǐ公gōng开kāi发fā行xíng的de企qǐ业yè终zhōng止zhǐ审shěn核hé。

　　值zhí得dé关guān注zhù的de是shì，2014年nián开kāi年nián以yǐ来lái，北běi交jiāo所suǒIPO撤chè回huí量liàng创chuàng新xīn高gāo。其qí中zhōng，1月yuè份fèn终zhōng止zhǐ审shěn核hé的de企qǐ业yè数shù量liàng达dá到dào11家jiā，单dān月yuè终zhōng止zhǐ审shěn核hé量liàng首shǒu次cì上shàng两liǎng位wèi数shù。

　　就jiù在zài兔tù年nián最zuì后hòu一yī个gè工gōng作zuò日rì（2月yuè9日rì），证zhèng监jiān会huì释shì放fàng对duìIPO强qiáng监jiān管guǎn的de信xìn号hào，对duì已yǐ经jīng撤chè单dān的de上shàng海hǎi思sī尔ěr芯xīn技jì术shù欺qī诈zhà发fā行xíng违wéi法fǎ行xíng为wèi作zuò出chū行xíng政zhèng处chù罚fá。证zhèng监jiān会huì表biǎo示shì，将jiāng坚jiān持chí“申shēn报bào即jí担dān责zé”，对duì于yú涉shè嫌xián存cún在zài重zhòng大dà违wéi法fǎ违wéi规guī行xíng为wèi的de，发fā行xíng人rén和hé中zhōng介jiè机jī构gòu即jí使shǐ撤chè回huí发fā行xíng上shàng市shì申shēn请qǐng，也yě要yào一yī查chá到dào底dǐ。

　　今jīn年nián以yǐ来lái45家jiāIPO终zhōng止zhǐ审shěn核hé，北běi交jiāo所suǒ不bù到dào2个gè月yuè终zhōng止zhǐ16家jiā

　　兔tù年nián最zuì后hòu一yī周zhōu（2月yuè5日rì~2月yuè9日rì），沪hù深shēn交jiāo易yì所suǒ有yǒu5家jiā拟nǐIPO企qǐ业yè终zhōng止zhǐ审shěn核hé，北běi交jiāo所suǒ2家jiā拟nǐ公gōng开kāi发fā行xíng企qǐ业yè终zhōng止zhǐ审shěn核hé，均jūn为wèi主zhǔ动dòng撤chè单dān。

　　其qí中zhōng，2家jiā申shēn请qǐng沪hù市shìIPO，分fēn别bié为wèi认rèn养yǎng一yī头tóu牛niú控kòng股gǔ集jí团tuán股gǔ份fèn有yǒu限xiàn公gōng司sī、 澎pēng立lì生shēng物wù医yī药yào技jì术shù（上shàng海hǎi）股gǔ份fèn有yǒu限xiàn公gōng司sī；3家jiā申shēn请qǐng深shēn市shìIPO，分fēn别bié为wèi四sì川chuān科kē瑞ruì德dé制zhì药yào股gǔ份fèn有yǒu限xiàn公gōng司sī、上shàng海hǎi新xīn研yán工gōng业yè设shè备bèi股gǔ份fèn有yǒu限xiàn公gōng司sī、珠zhū海hǎi精jīng实shí测cè控kòng技jì术shù股gǔ份fèn有yǒu限xiàn公gōng司sī；2家jiā申shēn请qǐng北běi交jiāo所suǒ公gōng开kāi发fā行xíng，即jí：上shàng海hǎi鸿hóng辉huī光guāng通tōng科kē技jì股gǔ份fèn有yǒu限xiàn公gōng司sī、富fù耐nài克kè超chāo硬yìng材cái料liào股gǔ份fèn有yǒu限xiàn公gōng司sī。

　　类lèi似shì的de终zhōng止zhǐ审shěn核hé情qíng况kuàng情qíng况kuàng已yǐ经jīng成chéng为wèi常cháng态tài，今jīn年nián以yǐ来lái至zhì2月yuè18日rì，沪hù深shēn北běi三sān大dà交jiāo易yì所suǒ共gòng有yǒu45家jiā拟nǐIPO或huò拟nǐ公gōng开kāi发fā行xíng的de企qǐ业yè终zhōng止zhǐ审shěn核hé。

　　绝jué大dà部bù分fēn企qǐ业yè主zhǔ动dòng撤chè单dān。这zhè45家jiā企qǐ业yè中zhōng，43家jiā因yīn撤chè单dān而ér终zhōng止zhǐ审shěn核hé，占zhàn比bǐ95.56%；剩shèng下xià的de2家jiā，1家jiā（浙zhè江jiāng胜shèng华huá波bō电diàn器qì股gǔ份fèn有yǒu限xiàn公gōng司sī）因yīn为wèi上shàng会huì被bèi否fǒu而ér被bèi终zhōng止zhǐ审shěn核hé，另lìng1家jiā（北běi京jīng蓝lán色sè星xīng际jì科kē技jì股gǔ份fèn有yǒu限xiàn公gōng司sī）则zé因yīn为wèi中zhōng止zhǐ审shěn核hé后hòu未wèi能néng在zài三sān个gè月yuè内nèi消xiāo除chú中zhōng止zhǐ审shěn核hé情qíng形xíng或huò补bǔ充chōng提tí交jiāo有yǒu效xiào文wén件jiàn，而ér被bèi终zhōng止zhǐ审shěn核hé。

　　从cóng保bǎo荐jiàn机jī构gòu的de情qíng况kuàng来lái看kàn，45家jiā企qǐ业yè中zhōng，中zhōng信xìn证zhèng券quàn保bǎo荐jiàn了le7家jiā，中zhōng信xìn建jiàn投tóu保bǎo荐jiàn了le5家jiā，中zhōng金jīn公gōng司sī和hé民mín生shēng证zhèng券quàn均jūn保bǎo荐jiàn了le4家jiā，中zhōng原yuán证zhèng券quàn、长zhǎng江jiāng证zhèng券quàn承chéng销xiāo保bǎo荐jiàn、开kāi源yuán证zhèng券quàn、华huá泰tài联lián合hé均jūn保bǎo荐jiàn了le2家jiā，其qí余yú券quàn商shāng则zé是shì仅jǐn保bǎo荐jiàn了le1家jiā。

　　值zhí得dé关guān注zhù的de是shì，2014年nián开kāi年nián以yǐ来lái，北běi交jiāo所suǒIPO撤chè回huí量liàng创chuàng新xīn高gāo。截jié至zhì2月yuè18日rì，今jīn年nián以yǐ来lái北běi交jiāo所suǒ终zhōng止zhǐ审shěn核hé的de企qǐ业yè数shù量liàng达dá到dào16家jiā，其qí中zhōng1月yuè份fèn终zhōng止zhǐ审shěn核hé的de企qǐ业yè数shù量liàng达dá到dào11家jiā，单dān月yuè终zhōng止zhǐ审shěn核hé量liàng首shǒu次cì上shàng两liǎng位wèi数shù。

　　在zài北běi交jiāo所suǒ终zhōng止zhǐ审shěn核hé的deIPO项xiàng目mù中zhōng，企qǐ业yè业yè绩jī增zēng长zhǎng和hé营yíng业yè能néng力lì也yě频pín繁fán受shòu到dào监jiān管guǎn关guān注zhù，多duō家jiāIPO终zhōng止zhǐ企qǐ业yè曾céng因yīn“业yè绩jī下xià滑huá”遭zāo监jiān管guǎn部bù门mén问wèn询xún。

　　北běi交jiāo所suǒ终zhōng止zhǐ审shěn核hé数shù量liàng增zēng加jiā的de背bèi后hòu，公gōng开kāi发fā行xíng受shòu理lǐ项xiàng目mù在zài不bù断duàn增zēng加jiā。2023年nián9月yuè1日rì，证zhèng监jiān会huì发fā布bù《关guān于yú高gāo质zhì量liàng建jiàn设shè北běi京jīng证zhèng券quàn交jiāo易yì所suǒ的de意yì见jiàn》（下xià称chēng“深shēn改gǎi19条tiáo”）。随suí着zhe“深shēn改gǎi19条tiáo”政zhèng策cè陆lù续xù落luò地dì，叠dié加jiā市shì场chǎng等děng多duō重zhòng因yīn素sù影yǐng响xiǎng，北běi交jiāo所suǒ迎yíng来lái突tū破pò性xìng发fā展zhǎn，其qí中zhōng转zhuǎn板bǎn制zhì度dù、直zhí接jiēIPO政zhèng策cè受shòu到dào市shì场chǎng及jí拟nǐ上shàng市shì公gōng司sī较jiào多duō关guān注zhù。

　　自zì2023年nián9月yuè至zhì2024年nián2月yuè18日rì，A股gǔ市shì场chǎng新xīn增zēngIPO受shòu理lǐ项xiàng目mù共gòng104家jiā，其qí中zhōng，北běi交jiāo所suǒ新xīn增zēng受shòu理lǐ项xiàng目mù达dá到dào73家jiā，占zhàn比bǐ为wèi70%。

　　2月yuè6日rì，北běi交jiāo所suǒ发fā布bù消xiāo息xī称chēng，近jìn期qī制zhì定dìng了le《推tuī动dòng提tí高gāo北běi交jiāo所suǒ上shàng市shì公gōng司sī质zhì量liàng行xíng动dòng方fāng案àn》。其qí中zhōng包bāo括kuò优yōu化huà上shàng市shì审shěn核hé和hé持chí续xù监jiān管guǎn，持chí续xù提tí升shēng上shàng市shì审shěn核hé质zhì效xiào，引yǐn导dǎo保bǎo荐jiàn机jī构gòu把bǎ好hǎo上shàng市shì公gōng司sī质zhì量liàng关guān，防fáng止zhǐ“带dài病bìng闯chuǎng关guān”。

　　首shǒu例lìIPO主zhǔ动dòng撤chè单dān后hòu仍réng被bèi重zhòng罚fá，涉shè及jí欺qī诈zhà发fā行xíng

　　2月yuè9日rì，兔tù年nián的de最zuì后hòu一yī个gè工gōng作zuò日rì，证zhèng监jiān会huì释shì放fàng对duìIPO强qiáng监jiān管guǎn的de信xìn号hào。

　　证zhèng监jiān会huì发fā布bù消xiāo息xī称chēng，对duì上shàng海hǎi思sī尔ěr芯xīn技jì术shù股gǔ份fèn有yǒu限xiàn公gōng司sī（原yuán名míng：上shàng海hǎi国guó微wēi思sī尔ěr芯xīn技jì术shù股gǔ份fèn有yǒu限xiàn公gōng司sī，下xià称chēng“思sī尔ěr芯xīn”）申shēn请qǐng科kē创chuàng板bǎn首shǒu发fā上shàng市shì过guò程chéng中zhōng欺qī诈zhà发fā行xíng违wéi法fǎ行xíng为wèi作zuò出chū行xíng政zhèng处chù罚fá。

　　该gāi案àn系xì新xīn《证zhèng券quàn法fǎ》实shí施shī以yǐ来lái，发fā行xíng人rén在zài提tí交jiāo申shēn报bào材cái料liào后hòu、未wèi获huò注zhù册cè前qián，证zhèng监jiān会huì查chá办bàn的de首shǒu例lì欺qī诈zhà发fā行xíng案àn件jiàn。

　　思sī尔ěr芯xīn的deIPO申shēn请qǐng于yú2021年nián8月yuè24日rì获huò得dé受shòu理lǐ，同tóng年nián9月yuè22日rì进jìn入rù已yǐ问wèn询xún环huán节jié。证zhèng监jiān会huì于yú2021年nián12月yuè对duì其qí实shí施shī现xiàn场chǎng检jiǎn查chá，发fā现xiàn该gāi公gōng司sī涉shè嫌xián存cún在zài虚xū增zēng收shōu入rù等děng违wéi法fǎ违wéi规guī事shì项xiàng。2022年nián7月yuè，思sī尔ěr芯xīn撤chè回huí发fā行xíng上shàng市shì申shēn请qǐng。证zhèng监jiān会huì对duì其qí涉shè嫌xián欺qī诈zhà发fā行xíng行xíng为wèi进jìn行xíng了le立lì案àn调diào查chá和hé审shěn理lǐ。

　　经jīng查chá，思sī尔ěr芯xīn在zài公gōng告gào的de证zhèng券quàn发fā行xíng文wén件jiàn中zhōng编biān造zào重zhòng大dà虚xū***jiǎ内nèi容róng，其qí《招zhāo股gǔ说shuō明míng书shū》第dì六liù节jié“业yè务wù与yǔ技jì术shù”、第dì八bā节jié“财cái务wù会huì计jì信xìn息xī与yǔ管guǎn理lǐ层céng分fēn析xī”涉shè及jí财cái务wù数shù据jù存cún在zài虚xū***jiǎ记jì载zài，2020年nián虚xū增zēng营yíng业yè收shōu入rù合hé计jì1536.72万wàn元yuán，占zhàn当dāng年nián度dù营yíng业yè收shōu入rù的de11.55%，虚xū增zēng利lì润rùn总zǒng额é合hé计jì1246.17万wàn元yuán，占zhàn当dāng年nián度dù利lì润rùn总zǒng额é的de118.48%。

　　对duì此cǐ，证zhèng监jiān会huì对duì思sī尔ěr芯xīn处chù以yǐ400万wàn元yuán罚fá款kuǎn；对duì时shí任rèn思sī尔ěr芯xīn董dǒng事shì长zhǎng黄huáng学xué良liáng，时shí任rèn思sī尔ěr芯xīn董dǒng事shì、首shǒu席xí执zhí行xíng官guān、总zǒng经jīng理lǐToshio Nakama分fēn别bié处chù以yǐ300万wàn元yuán罚fá款kuǎn；对duì时shí任rèn思sī尔ěr芯xīn董dǒng事shì、资zī深shēn副fù总zǒng裁cái林lín铠kǎi鹏péng，时shí任rèn思sī尔ěr芯xīn董dǒng事shì、资zī深shēn副fù总zǒng裁cái、董dǒng事shì会huì秘mì书shū熊xióng世shì坤kūn分fēn别bié处chù以yǐ200万wàn元yuán罚fá款kuǎn；对duì时shí任rèn思sī尔ěr芯xīn首shǒu席xí财cái务wù官guān黎lí雄xióng应yīng处chù以yǐ150万wàn元yuán罚fá款kuǎn；对duì时shí任rèn思sī尔ěr芯xīn监jiān事shì会huì主zhǔ席xí杨yáng录lù处chù以yǐ100万wàn元yuán罚fá款kuǎn。

　　“实shí行xíng注zhù册cè制zhì，强qiáng调diào以yǐ信xìn息xī披pī露lù为wèi核hé心xīn，发fā行xíng上shàng市shì条tiáo件jiàn更gèng加jiā多duō元yuán包bāo容róng，发fā行xíng上shàng市shì全quán过guò程chéng更gèng加jiā规guī范fàn、透tòu明míng、可kě预yù期qī。但dàn实shí行xíng注zhù册cè制zhì，绝jué不bù意yì味wèi着zhe放fàng松sōng质zhì量liàng要yào求qiú，在zài把bǎ选xuǎn择zé权quán交jiāo给gěi市shì场chǎng，强qiáng化huà市shì场chǎng约yuē束shù的de同tóng时shí，审shěn核hé把bǎ关guān和hé法fǎ治zhì约yuē束shù也yě将jiāng更gèng加jiā严yán格gé。”证zhèng监jiān会huì称chēng。

　　证zhèng监jiān会huì表biǎo示shì，下xià一yī步bù将jiāng依yī法fǎ从cóng严yán打dǎ击jī证zhèng券quàn违wéi法fǎ活huó动dòng，进jìn一yī步bù加jiā大dà新xīn股gǔ发fā行xíng领lǐng域yù现xiàn场chǎng检jiǎn查chá、现xiàn场chǎng督dū导dǎo、稽jī查chá执zhí法fǎ力lì度dù，压yā实shí发fā行xíng人rén信xìn息xī披pī露lù责zé任rèn和hé中zhōng介jiè机jī构gòu“看kàn门mén人rén”责zé任rèn。对duì财cái务wù造zào***jiǎ、欺qī诈zhà发fā行xíng等děng违wéi法fǎ违wéi规guī行xíng为wèi，证zhèng监jiān会huì将jiāng以yǐ“零líng容róng忍rěn”的de态tài度dù坚jiān决jué予yǔ以yǐ严yán厉lì打dǎ击jī，切qiè实shí维wéi护hù市shì场chǎng秩zhì序xù，保bǎo护hù投tóu资zī者zhě合hé法fǎ权quán益yì。